Bibliotecas de la Universidad de Concepción

Los bancos, en el marco de la prevención del lavado de activos, deben aplicar medidas de debida diligencia respecto de sus clientes. El grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) admite que los Estados, bajo ciertas condiciones, establezcan que las instituciones financieras o presentadores ("terceros"). El objetivo de este trabajo consiste en analizar la Recomendación N°17 del GAFI que se refiere, precisamente, a la dependencia o colaboración de terceros en el cumplimiento de las medidas de debida diligenia e identificar algunos posibles obstáculos para su aplicación entre bancos

Introducción--I.-El rol de los bancos en materia de prevención del lavado de activos y el régimen de colaboración formulado por el GAFI--1.-La instrumentalización de los bancos con la finalidad de lavar activos y el enfoque basado en el riesgo para afrontar la prevención de este fenómeno--2.-El régimen de colaboración formulado por el grupo de acción financiera internacional--II.-Algunos obstáculos que pueden presentarse para articular la colaboración entre bancos en el cumplimiento de las medidas de debida diligencia--1.-Dificultades derivadas del contenido de la recomendación N°17 del GAFI--2.-La reserva y el secreto bancario como obtáculos para la colaboración en la aplicación de las medidas de debida diligencia--2.1.-Aspectos generales de la reserva y del secreto bancario en el marco de la prevención del lavado de activos--2.2.-Límites a la reserva y al secreto bancario en el marco de la cooperación entre bancos en la aplicación de las medidas de debida diligencia--Conclusiones--Bibliografía citada--Jurisprudencia citada--Normas citadas

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